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實際控制關系管理
實際控制關系管理
1、實際控制關系賬戶認定標準

(一) 實際控制是指行為人(包括個人、單位)對他人(包括個人、單位)期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限,從而對他人交易決策擁有決定權的行為或事實。

(二)根據實質重于形式的原則,具有下列情形之一的,應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系:

1、行為人作為他人的控股股東,即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東,出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東;

2、行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人;

3、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等,或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的;

4、行為人與他人之間存在配偶關系;

5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系,且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

6、行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排,能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

7、行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響;

8、交易所認定的其他情形。

2、 期貨交易所對實際控制關系賬戶的管理

期貨交易所在執行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規定時,對一組實際控制關系賬戶的交易、持倉等合并計算。

一組實際控制關系賬戶的自成交量、報撤單筆數、大額報撤單筆數、日內開倉交易量、持倉量等合并計算后達到期貨交易所異常交易行為處理標準的,期貨交易所對該組實際控制關系賬戶按照異常交易行為采取自律管理措施。

3、實際控制關系賬戶申報流程
4、實際控制關系賬戶協查流程
5、期貨交易所和中國期貨市場監控中心關于實際控制關系的管理規定

① 中國期貨市場監控中心

《期貨市場實際控制關系賬戶管理辦法》

② 中國金融期貨交易所

《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引(試行)》

③ 上海期貨交易所

上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法

④ 上海國際能源交易中心

《上海國際能源交易中心實際控制關系賬戶管理細則》

⑤ 大連商品交易所

《大連商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法》

《關于實際控制關系賬戶投機持倉合并計算相關規則的通知(修訂稿)》

⑥ 鄭州商品交易所

關于《鄭州商品交易所異常交易行為監管工作 指引(試行)》有關實際控制關系賬戶認定標準及報備制度的通知

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