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投資學苑

中國金融期貨交易所關于調整滬深300股指期貨持倉限額及日內過度交易行為監管標準的通知

2012-07-23 09:33

 

為維護市場運行秩序,促進市場功能發揮,中國金融期貨交易所研究決定,自2013312日起,對滬深300股指期貨持倉限額及日內過度交易行為監管標準進行調整:

(一)投機交易的客戶號某一合約單邊持倉限額為600手;

(二)客戶單日開倉交易量超過1200手的,構成“日內開倉交易量較大”的異常交易行為。

日內開倉交易量是指客戶單日在所有合約上的買開倉數量與賣開倉數量之和,套期保值交易、套利交易開倉數量不受此限。

請各位投資者密切關注市場變化,有效管理賬戶風險,理性投資。

 

 

 

光大期貨有限公司

二〇一三年三月十一日

 

 

附: 日內過度交易行為的處理程序

   1.客戶日內過度交易行為第一次達到交易所處理標準的,交易所于當日對客戶所在會員的首席風險官進行電話提示。

   2.客戶日內過度交易行為第二次達到交易所處理標準的,交易所將該客戶列入重點監管名單。

   3.客戶日內過度交易行為第三次達到交易所處理標準的,交易所于當日收市后對客戶采取限制開倉的監管措施,限制開倉的時間原則上不低于1個月。

   4.客戶異常交易行為達到交易所處理標準的,交易所對客戶所在會員進行電話提示,會員應當及時將交易所提示轉達客戶,并對客戶進行教育、引導、勸阻及制止。

   5.客戶達到交易所處理標準的日內過度交易行為發生在同一會員的,交易所對該會員進行電話提示,發生在不同會員的,交易所對開倉交易量分布最大的會員進行電話提示。

   6.對于未按照交易所要求對客戶盡到通知、教育、引導、勸阻及制止義務的會員,交易所可根據情節的嚴重程度采取提示、約見談話、下發監管警示函、下發監管意見函等監管措施。

   由于會員未盡到相關義務,交易所已向會員下發兩次監管警示函的,第三次向該會員下發監管意見函,并向中國證監會提請減少會員分類評價分值。

   證券公司、基金公司以及交易所認定的其他法人機構或者經濟組織,以其分戶管理資產參與股指期貨交易的,各分戶管理資產對應賬戶的持倉不進行合并計算。

 

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