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投資學苑

關于轉發上海期貨交易所《2012年違法違規行為的發現與預防》的報告的通知

2013-02-06 09:19

 

2012年是國家“十二五”規劃承上啟下的重要一年,也是上海期貨交易所第一個五年規劃實施的最后一年。在證監會的正確領導下,我們秉承科學監管理念,牢牢守住不發生系統性風險的底線,在做好日常風險防范、加強打擊違法違規行為的同時,積極采取多項措施,不斷提升科學監管能力,創新監管理念,堅持精細化管理,增強監管效能,切實加強市場風險防范和監管,為服務期貨市場和實體經濟平穩健康發展造良好的生態環境。
一、違法違規行為查處方面
我所2012年共排查盤中疑似違規交易行為165起,已立案調查案件31起。其中,移送會稽查局4起,移交交易所法律部24起,正在立案調查案件7起。案件偵辦取得新突破,在與證監會稽查局、地方證監局協作取得了突破性成果。證監會分別在201232629通報查處了我所此前發現并移交的兩起案件線索,即方琛團伙期貨盜碼交易案及螺紋鋼RB1107期貨合約市場操縱案,起到了良好的市場警示作用。
二、異常交易行為監管方面
我所在2012年繼續做好針對異常交易行為的常態化監管,加強對重點會員及客戶的監測監控。全年共排查自成交、頻繁報撤單、大額報撤單及實際控制關系賬戶投機持倉合并超限等異常交易行為169起。我們嚴格執行“逐日盯盤制度”,落實專人做到人盯品種、品種到人。全年共出具每日市場風險報告193份、每周市場風險報告周報50份,發出2732份大戶報告,71份超倉通知書。
三、窗口指導與合規警示方面
除了上述強制性的監管措施之外,我們還通過監管提示、合規引導等窗口指導措施及時提醒即將觸犯違規標準的會員或客戶,第一時間杜絕異常交易行為的再次發生。全年進行了138次盤中電話提醒,積極前移風險監控關口,減少投資者發生異常交易行為的次數。為了落實郭主席提出的“重視調查研究”的理念,我們在制定各類方案、優化監管措施時,積極征求會員意見。利用日常的約談、會員檢查、座談會的機會與會員交流,并通過實地調研,了解市場的實際需求,提供更貼近市場的服務。通過長假風險警示視頻會議、現場合規檢查督導、制作發放風險警示宣傳手冊等渠道向會員及廣大投資者進行風險警示,提高風險意識、合規意識。
近期我們在處理違規交易行為案件中發現,盜碼和利用網絡以委托交易名義侵害客戶利益的案件有所抬頭。這兩類案件的特點是:涉案人員往往通過不同手段獲取其他客戶的賬號和密碼,在受害人不知情的情況下,在自身控制賬戶與受害人賬戶之間,同時進行方向相反、價格相同的期貨合約對敲交易,通過高拋低吸方式轉移受害人賬戶內資金,牟取不當利益,其行為不僅侵害客戶利益,而且嚴重擾亂期貨市場正常秩序。特別是盜碼交易同時涉嫌違法行為,交易所前期發現的盜碼交易案件經公安部的大力協助下成功偵破,犯罪嫌疑人員通過盜取他人期貨交易密碼,對敲轉移資金,構成盜竊罪,五名被告均被判處有期徒刑。
因此,各會員單位在加強內控建設的同時,應對新開戶,以及盤中無征兆情況下突然出入金的客戶予以重點監管,同時加強對客戶的風險警示教育,提醒客戶切實提高安全意識,防止盜號風險,敦促客戶不輕信各種獲利宣傳,或將賬戶交身份不明的第三方進行期貨交易,杜絕利用他人賬戶從事違法違規交易行為。
“春節”長假前后,重點工作是維護市場穩定。請各會員單位配合交易所加大市場監管力度,強化市場合規意識。首席風險官作為風險管理的直接負責人,應擔負起責任,與交易所一起對違規行為進行“及時發現、及時制止、及時查處”,積極配合交易所對違規案件的調查工作,對操縱行為做到堅決制止,從嚴打擊,從而提高案件查處的速度和力度,確保市場穩健運行、穩步發展。
                               上海期貨交易所
                              二零一三年二月五日
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