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探灵笔记诡术图鉴:1、期貨交易風險說明書

市場風險莫測    務請謹慎從事

尊敬的客戶:

根據中國證監會的規定,現向您提供本《期貨交易風險說明書》。本說明書所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。您應當遵循"買賣自負”的金融市場原則,理解期貨合約交易與期權合約交易的全部交易規則,認識期貨交易風險,自行承擔交易結果。

您在考慮是否進行期貨交易時,應當明確以下幾點:

一、您應當充分了解到,期貨合約交易采取保證金交易方式,具有杠桿性,帶有高度的風險。相對較小的市場波動,可能使您產生巨大虧損,損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。期權合約交易采取權利金和保證金的交易方式,如您購買期權合約可能沒有任何收益,甚至損失全部投資;如您賣出期權合約,您可能發生巨額損失,這一損失可能遠大于該期權的權利金,并可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。

二、您應當充分了解到,假如市場走勢對您不利導致您的賬戶保證金不足時,期貨公司會按照期貨經紀合同約定的時間和方式通知您在規定時間內追加保證金,以使您能繼續持有未平倉合約。如您未于規定時間內存入所需保證金,您持有的未平倉合約將可能在虧損的情況下被強行平倉,您必須承擔由此導致的一切損失。

三、您必須認真閱讀并遵守期貨交易所和期貨公司的業務規則,如您無法滿足期貨交易所和期貨公司業務規則規定的要求,您所持有的未平倉合約將可能根據有關規則被強行平倉,您必須承擔由此產生的后果。

四、您應當充分了解到,在因市場行情波動劇烈出現單邊漲跌停價格、投資者缺乏投資興趣、流動性的變化或其他因素給某些合約市場的流動性、有效性、持續性等帶來不利影響時,您可能會難以或無法將持有的未平倉期貨合約或期權合約平倉。如出現這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔由此導致的全部損失。

五、您應當充分了解到,由于國家法律法規、政策的變化、期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺等原因,您持有的未平倉合約可能無法繼續持有,您必須承擔由此導致的全部損失。

六、您應當充分了解到,交易所可能會對期貨合約或期權合約的交易和行權(履約)進行一些限制。交易所有權根據市場需要暫停期貨合約或期權合約交易,如果標的期貨合約暫停交易,對應期權合約交易也將暫停交易。

七、您應當充分了解到,由于非期貨交易所或者期貨公司所能控制的原因,例如:地震、水災、火災等不可抗力因素或者計算機系統、通訊系統故障等,可能造成您的指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔由此導致的損失。

八、您應當充分了解到,在期貨交易中,所有的交易結果須以當日交易所或結算機構的結算數據為依據。如您利用盤中即時回報的交易結果作進一步的交易,您可能會承擔額外的風險。

九、您應當充分了解到,期貨合約交易可能面臨平倉、交割等幾種后果,您到時未平倉或參與交割不符合期貨交易所相關業務規則規定的,需要承擔被強行平倉或交割違約的風險。

十、您應當充分了解到,期權合約交易可能面臨平倉、行權或期權到期放棄等幾種后果,您應當熟知交易所期權平倉、行權的規則和程序,特別是有關實值期權到期自動行權,虛值期權到期自動放棄的交易規則,妥善處理期權持倉。如您買入期權,行權應該在交易所規定的時間內進行;如您賣出期權,則需要按照交易所規則承擔履約責任。行權或履約后,您將獲得標的期貨合約,同時應當承擔標的期貨合約的保證金責任。如您的賬戶在收市前存在未成交委托指令的,可能被凍結資金,由此可能導致行權可用資金不足的情況。

十一、您應當充分了解到,"套期保值”交易同投機交易一樣,同樣面臨價格波動引起的風險。

十二、您應當充分了解到,如果您未遵守中國證監會關于期貨保證金安全存管的規定,將可能會影響您的期貨保證金的安全性。

十三、您應當充分了解到,利用互聯網進行期貨交易時將存在但不限于以下風險,您將承擔由此導致的損失:

(一)由于無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障、網絡故障及其它因素,可能導致交易系統非正常運行甚至癱瘓,使您的交易指令出現延遲、中斷、數據錯誤等情況;

(二)由于網上交易系統存在被網絡黑客和計算機病毒等攻擊的可能性,由此可能導致交易系統故障,使交易無法進行及行情信息出現錯誤或延遲;

(三)由于互聯網上的數據傳輸可能因通信等原因出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全,從而使網上交易及行情出現延遲、中斷、數據錯誤或不完全;

(四)由于您未充分了解期貨交易及行情軟件的實際功能、信息來源、固有缺陷和使用風險,導致您對軟件使用不當,造成決策和操作失誤;

(五)您的網絡終端設備及軟件系統與期貨公司所提供的網上交易系統不兼容,可能導致無法下達委托或委托失敗;

(六)如果您缺乏網上交易經驗,可能因操作不當造成交易失敗或交易失誤;

(七)您的密碼失密或被盜用。

十四、您應當充分了解到,從事期貨交易您應當承擔的所有手續費和相關稅費的明確解釋。

本《期貨交易風險說明書》無法揭示從事期貨交易的所有風險和有關期貨市場的全部情形。您在入市交易之前,應當全面了解期貨交易法律法規、期貨交易所及期貨公司的業務規則,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力(僅對自然人客戶而言)等,審慎決定是否參與期貨交易。

以上《期貨交易風險說明書》的各項內容,本人已閱讀并完全理解。

2、客戶須知

一、客戶須具備的開戶條件

客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。

自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。

客戶必須以真實的、合法的身份開戶??突氡Vぷ式鵠叢吹暮戲ㄐ???突氡Vに峁┑撓抵湊?、組織機構代碼證、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人開戶的,必須由客戶本人簽署開戶文件,不得委托代理人代為辦理開戶手續。

法人、其他經濟組織等機構客戶開戶的,可委托代理人辦理開戶手續、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。

特殊單位客戶開戶的,應當遵守中國期貨市場監控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規定。

三、客戶須知曉的事項

(一)知曉期貨交易風險

客戶應當知曉從事期貨交易具有風險,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,仔細閱讀并簽字確認《期貨交易風險說明書》。

(二)知曉期貨公司不得做獲利保證

客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據的,期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。

(三)知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托

客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得接受客戶的全權委托,客戶也不得要求期貨公司或其工作人員以全權委托的方式進行期貨交易。全權委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內

(四)知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任

客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人,代理人在代理權限內以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為,代理人向客戶負責,客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。

(五)知曉從業人員資格公示網址

有關期貨公司期貨從業人員的信息可以通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢和核實。

(六)知曉期貨保證金安全存管的有關規定

為保障期貨保證金的安全,客戶應當知曉并遵守中國證監會有關期貨保證金存取的規定,應當確保將資金直接存入中國期貨市場監控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶,期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。

(七) 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網址

客戶可以登錄中國期貨市場監控中心網站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn),了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。

(八)知曉應當妥善保管密碼

客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期貨市場監控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼,凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作,客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。

(九)知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自買自賣(自成交)、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規定。

客戶違反上述規定,經期貨公司提醒、勸阻、制止無效時,期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十)知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規定

客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關規定。

客戶違反上述規定,可能被采取限制開倉、強行平倉等措施,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十一)知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續交易的業務規則

客戶參與連續交易的,應當認真閱讀期貨交易所關于連續交易的業務規則及期貨公司有關連續交易的規定,充分了解并遵守連續交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規定。

參與連續交易是指客戶在日盤收市后持有連續交易品種頭寸或在連續交易期間買賣連續交易品種合約。

(十二)知曉從事中間介紹業務證券公司的有關規定

證券公司從事中間介紹業務限于以下服務內容:

1.協助辦理開戶手續;

2.提供期貨行情信息、交易設施;

3.協助期貨公司向客戶提示風險;

4. 中國證監會規定的其他服務。

從事中間介紹業務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金,不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼,不得為客戶從事期貨交易提供融資或擔保。

(十三)知曉有關休眠賬戶的規定

客戶應當知曉并遵守證監會有關休眠賬戶的規定??突д嘶П蝗隙ㄎ菝噠嘶У?,將被限制開新倉交易權限,如需轉化為非休眠賬戶,應按照規定申請激活。

休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易(含一年)、結算后客戶權益在1000元以下(含1000元)4個條件的賬戶。

(十四)知曉不得參與期貨市場非法配資活動

客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經紀業務等方面的法律法規。

客戶參與非法配資活動的,期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經紀關系等措施,并向中國證監會及其派出機構報告,由此造成的一切損失,均由客戶承擔。

(十五)知曉不得參與非法期貨活動

客戶應當知曉期貨公司關于非法期貨活動的相關宣講,應當知曉非法期貨活動風險。承諾期貨賬戶用途合法、本人使用,不借予他人使用,且不參與非法期貨活動。

(十六)知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規的有關規定

客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為,知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢、反恐融資、反逃稅義務,客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢、反恐融資、反逃稅工作,包括但不限于客戶身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。

客戶涉嫌或存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的,除將被期貨公司凍結出入金、限制交易外,還需要承擔法律責任,構成犯罪的,將被追究刑事責任。

(十七)知曉投資者適當性制度的有關規定

客戶應當滿足中國證監會、中國期貨業協會、交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規定。期貨公司根據法律法規、行業自律規則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議,不構成對客戶的獲利保證??突Р壞靡圓環鮮實斃員曜嘉刪芫械F諢踅灰捉峁?。

(十八)知曉居間人不得接受客戶的全權委托

客戶應當知曉居間人是獨立于期貨公司和客戶之外,獨立承?;誥蛹涔叵鄧拿袷略鶉蔚母鋈嘶蚍ㄈ?。

客戶應當知曉居間人不得接受客戶委托代理下單、代理資金調撥、代簽交易結算單、代期貨公司或客戶簽署《期貨經紀合同》;不得為客戶做任何盈利與風險擔保的承諾和引誘或者誤導客戶參與期貨交易;客戶通過居間人的任何委托代理行為產生的后果由客戶自行負責。

(十九)知曉參與程序化交易的規定

客戶應當知曉使用程序化交易應按照期貨公司的規定履行相應的申請、報備等手續,因法律法規、監管部門的要求及期貨公司自身管理需要,期貨公司有權單方面終止客戶使用程序化交易軟件,由此產生的所有后果均由客戶自行承擔。

以上《客戶須知》的各項內容,本人已閱讀并完全理解。

3、自然人期貨經紀合同

甲、乙雙方經過平等協商,就甲方為乙方提供期貨交易服務的有關事項訂立本合同。

第一節 合同訂立前的說明、告知義務

第一條 在簽署本合同前,甲方已向乙方出示了《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》、《期貨網上交易風險揭示書》以及期貨交易相關法律法規、期貨交易所規則和甲方的業務規則,并充分揭示了期貨交易的風險。乙方已仔細閱讀、了解并理解了上述文件的內容。

第二條 乙方聲明在簽署本合同前已閱讀并理解包括免責條款在內的所有合同條款,符合《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》等有關規定的要求。

第三條 乙方以自己的名義委托甲方從事期貨交易,保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。乙方聲明并保證不具有下列情形:

(一)無民事行為能力人或者限制民事行為能力的自然人;

(二)中國證監會及其派出機構、中國期貨業協會、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、期貨公司的工作人員及其配偶;

(三)國家機關、事業單位;

(四)證券、期貨市場禁止進入者;

(五)未能提供開戶證明文件的單位或個人;

(六)中國證監會規定不得從事期貨交易的其他單位或個人。

如果以上聲明部分或全部不真實或不完整,乙方承擔由此產生的全部法律責任并自行承擔由此造成的一切損失。

第四條 甲方根據中國證監會和交易所規定對乙方進行期貨合約交易與期權合約交易適當性評估,乙方有義務提供真實、完整、有效的證明材料,通過甲方評估后方能進行期貨合約交易或期權合約交易。乙方參與交易后不能以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。

第五條 在合同關系存續期間,乙方提供給甲方的身份證明文件過期或身份信息發生變更的,乙方有義務及時向甲方提供新的相關材料。否則,甲方有權拒絕乙方開新倉和出金指令,并有權進一步關閉乙方的交易權限。乙方在開戶申請表中提供的其他信息發生變更時,也應及時向甲方更新,否則,一切后果由乙方自行承擔。

第六條 乙方同意由甲方指定的期貨介紹商依據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》協助乙方辦理開戶及相關手續。

第七條 甲方應當在營業場所備置期貨交易法律法規、各期貨交易所規則、甲方業務規則等相關文件,并公開甲方從業人員名冊及從業人員資格證明等資料供乙方查閱。乙方可以向甲方詢問上述規則的含義,對于乙方的詢問甲方應當詳細解釋。

第二節 委 托

第八條 乙方委托甲方按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易;甲方接受乙方委托,并按照乙方交易指令為乙方進行期貨交易。

甲方根據期貨交易所規則執行乙方交易指令,乙方應當對交易結果承擔全部責任。

第九條 乙方所選擇的代理人(包括指令下達人、資金調撥人、結算單確認人)不得為甲方工作人員,代理人在乙方授權范圍內所做出的任何行為均代表乙方行為,乙方應承擔由此產生的全部責任。

第十條 乙方如變更代理人,應當書面通知甲方并經甲方確認。

第三節 保證金及其管理

第十一條 甲方在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,代管乙方交存的保證金。乙方可以通過中國期貨市場監控中心的網站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn)查詢甲方的期貨保證金賬戶。

第十二條 乙方的出入金通過其在開戶申請表中登記的期貨結算賬戶與期貨公司在同一期貨保證金存管銀行開設的期貨保證金賬戶以同行轉賬的形式辦理。乙方的出入金方式應符合中國證監會及期貨保證金存管銀行資金結算的有關規定。乙方保證金以甲方開戶行確認乙方資金到賬為準。

第十三條 乙方應當保證其資金來源的合法性。甲方有權要求乙方對資金來源的合法性進行說明,必要時可以要求乙方提供相關證明。 乙方對其所做的說明及提供的證明文件負保證義務,并承擔相應的法律責任。

第十四條 乙方交存的保證金屬于乙方所有,除下列可劃轉的情形外,甲方不得挪用乙方保證金:

(一)依照乙方的指示支付可提取的保證金;

可提取的保證金 = 客戶權益 - 交易保證金 - 客戶權益中按照監管規定和期貨交易所規則等規定不可提取的資金

(二)代乙方向交易所或結算機構交存的持倉保證金;

(三)代乙方交存權利金;

(四)代乙方支付交割貨款或者乙方未履約情況下的違約金及???;

(五)乙方應當支付的手續費、稅款及其他費用;

(六)有關法律、法規或中國證監會、期貨交易所規定的其他情形。

第十五條 乙方可以根據期貨交易所的規則以標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金。甲方應按照期貨交易所規則的要求代為辦理。

第十六條 甲方有權根據期貨交易所、結算機構的規定、市場情況,或者甲方認為有必要時自行調整保證金比例,且無須經乙方同意。甲方調整保證金比例時,以甲方發出的調整保證金公告或者通知為準。

第十七條 甲方認為乙方持有的未平倉合約風險較大時,有權對乙方單獨提高保證金比例或者拒絕乙方開倉。在此種情形下,提高保證金或者拒絕乙方開倉的通知單獨對乙方發出。

第十八條 甲方應當對乙方期貨保證金賬戶的有關信息保密,但國家法律法規和中國證監會有特別規定的除外。

為保障乙方保證金的安全,乙方同意甲方按照中國證監會的規定或要求,向中國期貨市場監控中心報送乙方與保證金安全存管相關的信息。

第四節 交易指令的類型及下達

第十九條 乙方可以通過互聯網、電話、書面或中國證監會規定的其他方式向甲方下達交易指令。乙方下達的交易指令類型應當符合各期貨交易所及甲方的相關規定。

乙方通過互聯網下達期貨交易指令,是指乙方使用計算機、移動終端等設備并通過互聯網或者通過甲方局域網絡以及甲方期貨介紹商營業場所局域網向甲方下達交易指令進行期貨交易的一種交易方式,簡稱網上交易。

第二十條 乙方進行網上交易的,應當按照甲方的要求以自己的期貨賬號(即資金賬號)、交易所交易編碼、交易密碼等下達交易指令。

第二十一條 乙方進行網上交易的,甲方交易服務器內的委托記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明。乙方同意,甲方交易服務器內的交易記錄與書面指令具有同等法律效力。

第二十二條 由于網上交易系統受各種因素的影響存在中斷的可能性,為保證乙方交易的正常進行,在期貨交易所交易系統許可的情況下,甲方為乙方提供備用下單通道,當乙方不能正常進行網上交易時,可改作電話方式或書面方式下單。

第二十三條 乙方通過電話方式下達交易指令的,應當以乙方的期貨賬號及交易密碼作為乙方的身份認證方式,乙方同意,凡通過此身份認證下達的交易指令均視為乙方本人下達的有效交易指令,乙方應承擔由此產生的所有結果。乙方有義務及時修改交易密碼。如乙方對電話報單身份認證方式有特殊要求的,甲、乙雙方需簽署補充協議。

以電話方式下達交易指令的,甲方有權進行同步錄音保留原始交易指令記錄。乙方同意,甲方的錄音記錄將作為甲乙雙方核查交易指令合法、有效的證明,與書面指令具有同等法律效力。

第二十四條 乙方以書面方式下達交易指令的,交易指令單的填寫應完整、準確、清晰,并由乙方或者乙方指令下達人簽字。

第二十五條 雙方約定乙方的交易初始密碼、資金初始密碼為乙方身份證號后六位數字。乙方在劃入資金前必須首先登錄網上交易系統修改交易和資金的初始密碼。通過密碼驗證的交易指令視同乙方或者經乙方授權發出的指令。乙方有義務確保自己的密碼安全,因密碼遺失或泄漏所造成的后果由乙方自行承擔。

第五節 交易指令的執行與錯單處理

第二十六條 乙方下達的期貨合約交易指令應當包括乙方賬號(或交易編碼)、品種、合約、數量、買賣方向、價格、開平倉方向等內容;期權合約交易指令應當包括乙方賬號(或交易編碼)、買賣方向、品種、數量、合約月份及年份、合約標的物、開平倉方向、行權價格、期權類型、權利金等內容。

甲方有權審核乙方的交易指令,包括但不限于保證金是否充足、指令內容是否明確、是否違反有關法律法規和期貨交易規則等,以確定指令的有效性。當確定乙方的指令為無效指令時,甲方有權拒絕執行乙方的指令。

乙方開倉可用資金 = 客戶權益 – 交易保證金 – 客戶權益中按照監管規定和期貨交易所規則等規定不可用部分

第二十七條 乙方在發出交易指令后,可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令。但如果該指令已經在期貨交易所全部或部分成交的,乙方則應當承擔交易結果。

第二十八條 由于市場原因或者其他非甲方所能預見、避免或控制的原因導致乙方交易指令全部或者部分無法成交的,甲方不承擔責任。

第二十九條 交易過程中,乙方對與交易結果及相關事項向甲方提出異議的,甲方應當及時核實。為避免損失的可能發生或者擴大,甲方在收到乙方的異議時,可以將發生異議的持倉合約進行平倉或者重新執行乙方的交易指令,由此發生的損失由有過錯一方承擔。

甲方錯誤執行乙方交易指令,除乙方認可的以外,交易結果由甲方承擔。

第六節 通知與確認

第三十條 甲方對乙方的期貨交易實行當日無負債結算。只要乙方在該交易日有交易、有持倉或者有出入金的,甲方均應在當日結算后按照本合同約定的方式向乙方發出顯示其賬戶權益狀況和成交結果的交易結算報告。

乙方同意在沒有交易、持倉及出入金時,甲方可以不對乙方發出交易結算報告,除非乙方特別要求。

第三十一條 為確保甲方能夠履行通知義務,乙方及時了解自己賬戶的交易情況,雙方同意利用中國期貨市場監控中心查詢系統作為甲方向乙方發送交易結算報告、追加保證金通知和強平通知等文件的主要通知方式。

甲方應在每日收盤以后,及時將乙方賬戶的交易結算報告、追加保證金通知和強平通知等文件發送到中國期貨市場監控中心,只要甲方將乙方的相關文件發送到中國期貨市場監控中心,即視為甲方履行了對乙方約定的通知義務;乙方應登錄中國期貨市場監控中心查詢系統,接收甲方發出的交易結算報告、追加保證金通知和強平通知等文件。除采用中國期貨市場監控中心查詢系統作為主要通知方式外,甲方采用向客戶交易系統發送每日交易結算報告作為輔助通知方式。

中國期貨市場監控中心的網址為www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn,乙方可通過該網址登錄中國期貨市場監控中心查詢系統。乙方應遵照中國期貨市場監控中心的有關規定,及時修改密碼。

第三十二條 由于中國期貨市場監控中心查詢系統只保存最近2個月的投資者賬戶信息;在乙方銷戶以后,查詢系統也會相應取消對乙方的查詢服務,因此,乙方有義務及時將接收到的結算報告或通知書打印或者下載保存。

第三十三條 甲方結算系統采用的是逐日盯市方法進行結算,中國期貨市場監控中心查詢系統采用的是逐日盯市與逐筆對沖兩種結算方式。甲方著重提示乙方應注意二者在格式、公式、概念上的區別,以免對交易賬戶的狀況產生誤解,造成不必要的損失。

逐日盯市與逐筆對沖的主要差別在于:

一、 逐日盯市:

1、 平倉盈虧(逐日盯市)=平當日倉盈虧+平歷史倉盈虧

(1) 平當日倉盈虧=當日開倉價與平倉價之差×手數×交易單位

(2) 平歷史倉盈虧=平倉價與昨日結算價之差×手數×交易單位

2、 持倉盈虧(逐日盯市)=持當日盈虧+持歷史倉盈虧

(1) 持當日倉盈虧=當日結算價與當日開倉價之差×手數×交易單位

(2) 持歷史倉盈虧=當日結算價與昨日結算價之差×手數×交易單位

3、 當日盈虧=平倉盈虧(逐日盯市)+持倉盈虧(逐日盯市)

二、 逐筆對沖:

1、 平倉盈虧(逐筆對沖)=開倉價與平倉價之差×手數×交易單位

2、 浮動盈虧=當日結算價與開倉價之差×手數×交易單位

第三十四條 甲方對乙方發出的通知包括但不限于:單獨調整保證金通知、交易進行中發出的風險警示、追加保證金通知、強行平倉通知以及異常交易監控相關的通知或監管決定等。乙方同意甲方可以采用包括但不限于:電話通知、手機短信、交易系統信息提示、傳真通知、郵寄通知、電子郵件通知等任一方式發出。如果乙方因某種原因無法收到或者沒有收到,以甲方的發送記錄為準,由此產生的損失由乙方承擔。

第三十五條 乙方有義務隨時關注自己的交易結果并妥善處理持倉,如果乙方因某種原因無法收到或者沒有收到當日交易結算報告的,最遲應于下一個交易日開市前半小時向甲方提出,否則,視同乙方收到當日交易結算報告。乙方提出未收到交易結算報告的,甲方應及時補發。

乙方在交易日開市前半小時之前未對上一日交易結算報告提出異議的,視為乙方對交易結算報告記載事項的確認。異議應由乙方本人或其授權的結算單確認人以書面方式(傳真或當面提交)向甲方提出,甲方應當及時處理所收到的書面異議。

第三十六條 甲乙雙方約定,甲方采用但不限于以下任何一種方式向乙方發出除單獨調整保證金之外的調整保證金通知或其它公告:

1、網站公告

2、營業場所公告

3、網上行情系統提示信息

4、手機短信通知

第三十七條 甲方或者乙方要求變更本節通知方式的,應當及時書面通知對方,并經對方確認后方可生效。否則,由變更造成的通知延誤或者損失均由變更方負責。

第三十八條 乙方對當日交易結算報告的確認,視為乙方對該日及該日之前所有持倉和交易結算結果、資金存取的確認。

第三十九條 由于甲方原因導致交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符的,乙方的確認不改變乙方的實際交易結果和權益。對于不符事項,甲、乙雙方可以根據原始財務憑證及交易憑證另行確認。

第四十條 乙方在本合同約定的時間內以約定方式向甲方提出書面異議的,甲方應當根據原始指令記錄和交易記錄及時核實。當對與交易結果有直接關聯的事項發生異議時,為避免損失的可能發生或者擴大,甲方在收到乙方的異議時,可以將發生異議的持倉合約進行平倉或者重新執行乙方的交易指令。由此發生的損失由有過錯一方承擔。

第四十一條 交易結果不符合乙方的交易指令,甲方有過錯的,除乙方認可外,甲方應當在發現過錯后及時重新執行乙方交易指令,由此造成的直接損失由甲乙雙方協商解決。

第七節 風險控制

第四十二條 乙方在其持倉過程中,應當隨時關注自己的持倉、保證金和權益變化情況,并妥善處理自己的交易持倉。

乙方參與連續交易的,應當關注并合理控制連續交易時段的交易風險。

第四十三條 甲方以風險率來計算乙方期貨交易的風險。風險率的計算方法為:

風險率 = 客戶持倉保證金 ÷ 客戶權益 × 100%

甲方對乙方在不同期貨交易所的未平倉合約統一計算風險。

第四十四條 在交易過程中(包括但不限于交易行情急劇變化或因交易所按規則調整保證金收取比率),當乙方的風險率大于100%時,乙方應當即刻補足保證金或即刻平倉,否則乙方同意甲方有權在不通知乙方的情況下,對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉,直至乙方可用資金≥0,乙方應承擔由此產生的結果。

在交易閉市后,經結算乙方的風險率大于100%時,甲方將按本合同約定的方式向乙方發出追加保證金通知和強平通知,乙方應當在通知所要求的時間內追加足額保證金。否則,甲方有權在事先不再通知乙方的情況下,對乙方的部分或全部未平倉合約強行平倉,直至乙方可用資金≥0,乙方應承擔由此產生的結果。

第四十五條 在期貨交易所限倉或對持倉有特殊規定的情況下,當乙方持有的未平倉合約數量超過限倉或不符合持倉規定時,甲方有權不經乙方同意按照期貨交易所的限倉或持倉規定對其超量部分強行平倉。乙方應承擔由此產生的結果。

第四十六條 在期貨交易所或結算機構根據有關規定要求甲方對乙方持有的未平倉合約強行平倉的情況下,甲方有權未經乙方同意按照期貨交易所或結算機構的要求和甲方相關規則對其持有的未平倉合約強行平倉。乙方應承擔由此產生的結果。

第四十七條 當甲方依法或者依約定強行平倉時,乙方應承擔強行平倉的手續費及由此產生的結果。

第四十八條 只要甲方選擇的平倉價位和平倉數量在當時的市場條件下屬于合理的范圍,乙方同意不以強行平倉的時機未能選擇最佳價位和數量為由向甲方主張權益。

第四十九條 甲方強行平倉不符合法定或者約定條件并有過錯的,除乙方認可外,甲方應當在下一交易日閉市前恢復被強行平倉的頭寸,由此造成的直接損失由甲乙雙方協商解決。

第五十條 由于市場原因導致甲方無法采取強行平倉措施產生的損失由乙方承擔。

第五十一條 甲方在采取本節規定的強行平倉措施后,應在事后及時將有關情況告知乙方。

第五十二條 有下列情形之一的,甲方有權限制乙方期貨賬戶全部或部分功能:

(一)乙方提供的資料、證件失效或嚴重失實的;

(二)甲方認定乙方資金來源不合法,或乙方違反反洗錢監管規定的;

(三)乙方有嚴重損害甲方合法權益、影響其正常經營秩序的行為;

(四)乙方發生符合期貨交易所異常交易認定標準的異常交易行為或其他違規交易行為的;

(五)乙方不符合中國證監會、交易所投資者適當性要求的;

(六)甲方應監管部門要求或者乙方違反法律、法規、規章、政策及期貨交易所規則規定的其他情形。

第五十三條 甲方根據乙方期貨賬戶中的實有貨幣資金,依據交易所配比乘數確定乙方有價證券充抵保證金的最大配比金額,充抵時間不得超過交易所規定的該有價證券的有效期。若乙方出現實有貨幣資金不足的情況,乙方需及時追加資金,否則甲方有權對乙方的期貨賬戶作相應處置。

第八節 交割、質押、套期保值和套利

第五十四條 在期貨合約交易中乙方應當按照期貨交易所有關交割月份平倉和交割的相關要求進行平倉、現金交割、實物交割。

乙方應當按照期貨交易所有關交割月份的持倉數量要求提前處置自己的持倉,特別是在乙方所持合約不活躍的情況下。如乙方持有的持倉合約數量在交易所規定的交割月最后期限前五個交易日仍不符合交易所規定的,甲方有權按照期貨交易所的限倉數量和要求對其超量持倉部分進行強行平倉,乙方承擔由此產生的后果。

第五十五條 乙方的交割以甲方的名義在交易所進行,交割結果由乙方承擔。

第五十六條 乙方申請交割應當按照各期貨交易所的交割細則的有關規定向甲方申請,并在甲方規定的時間內提交交割申請。乙方未在規定的時間內提出申請,造成交割不能履約的,其造成的損失和結果,由乙方承擔。

第五十七條 乙方進行或申請交割的,交割按照期貨交易所和甲方的相關業務規則執行。

乙方申請實物交割的,應當在甲方規定的期限前向甲方提交足額的交割貨款或者有效的標準倉單、有效債券等期貨交易所要求的憑證或票據,并保證資金來源的合法性和憑證、票據的真實性。

乙方參與交割不符合期貨交易所或甲方相關業務規則規定的,甲方有權不接受乙方的交割申請或在未通知乙方的情況下,對乙方的未平倉合約進行平倉,由此產生的費用和結果由乙方承擔。

第五十八條 期貨實物交割的辦理、結算流程及交割違約的處理辦法,依照相關期貨交易所和甲方的交割業務規則執行。

商品期貨發生交割違約時,違約客戶按照各商品交易所的要求支付違約金后,需向甲方額外支付違約部分合約價值不低于5%的違約金。如果乙方交割違約導致甲方代為履約,則乙方需向甲方支付違約部分合約價值不低于20%的違約金,代為履約所得倉單歸甲方所有。

國債期貨發生交割違約時,乙方按照中金所的要求支付補償金及懲罰性違約金后,需向甲方額外支付違約部分合約價值2%的違約金。

第五十九條 乙方進行現金交割的,最后交易日收市后所有未平倉合約均自動進入交割程序,交割按期貨交易所和甲方的相關業務規則執行。

第六十條 乙方依據期貨交易所及甲方的業務規則進行有價證券充抵的,充抵保證金只能用于充抵交易保證金。

充抵期間乙方賬戶中的實有貨幣資金與有價證券充抵保證金金額比例必須滿足期貨交易所或甲方業務規則規定的比例。如乙方賬戶出現配比不足情況,乙方應及時追加資金或解除部分充抵的有價證券以滿足配比要求,否則甲方有權采取終止充抵協議,并取消充抵額度、限制乙方開倉或對全部持倉執行強制平倉、凍結其有價證券等措施。由此造成乙方損失的,由乙方承擔;由此造成甲方損失的,甲方有權將充抵的有價證券按市場價格變現或兌現并從中優先受償,用于清償其充抵的保證金和相關債務。清償后有余額的,將余額部分退還乙方;兌現或者變現金額不足以清償其充抵的保證金和相關債務的,甲方有權向乙方追索。

第六十一條 乙方若申請套期保值或套利頭寸,應當按照期貨交易所的相關規定向甲方提供完整的資料或者證明,并對申請資料的真實性、合法性、有效性負責。甲方應當協助乙方按照期貨交易所規則申請套期保值頭寸或套利頭寸。套期保值頭寸或套利頭寸的確定以期貨交易所批準的為準。

第九節 行權及履約

第六十二條 在期權合約交易中乙方應當按照期貨交易所和甲方的相關業務規則進行平倉和行權(履約)。對于符合行權條件的期權,在買方提出行權時或按交易規則應進行行權的,乙方作為賣方有義務履行。

第六十三條 乙方作為期權買方申請行權的,應提前準備行權所需的資金(包括行權手續費和相應期貨合約持倉的交易保證金等),并通過甲方向交易所提出行權申請,甲方審核乙方資金是否充足,在交易所規定的時間內,決定是否向交易所申報乙方的行權申請。對因乙方資金不足等原因造成行權失敗的后果由乙方承擔。

第六十四條 在期權合約到期日收市前,乙方應主動通過甲方向交易所提出行權或放棄行權申請,同時應提前準備行權所需的資金(包括行權手續費和相應期貨合約持倉的交易保證金等)。

第六十五條 在期權合約到期日收市前,乙方未主動提出行權申請或放棄行權申請的,雙方約定由甲方代乙方向交易所提交行權申請或放棄行權申請,雙方按照以下約定辦理:

1、行權申報的期權合約范圍:交易所批準上市交易的期權實值合約;

2、行權申報的具體觸發條件:乙方賬戶有足額行權可用資金。

3、行權申報的期權數量:以乙方賬戶行權可用資金計算可行權數量,乙方自動放棄資金不足部分對應持倉的行權權利,由此產生的損失由乙方承擔。

4、行權申報的具體方式及時間要求:甲方于當日收市后,通過甲方系統代為發出行權申報;當日收市結算后,行權結果乙方自行查詢結算單,甲方不再另行通知。

5、甲方根據本合同約定為乙方發出行權申報的,乙方應當承擔相應的行權結果,并履行合約標的行權交收義務。

第六十六條 乙方委托的到期日買方期權合約平倉指令,若在當日收市前10分鐘未成交的,甲方有權發出撤銷指令。

第六十七條 導致行權前和結算后乙方賬戶存在資金差異的,乙方應承擔責任,包括但不限于以下原因:

1、備兌組合保證金優惠;

2、期權行權盈虧;

3、期貨浮動盈虧;

4、期權賣方被履約;

5、收市后持倉保證金變化;

6、委托資金凍結。

第六十八條 乙方作為賣方履約的相關處理辦法依照期貨交易所規則和雙方約定執行。依照規定履約后,若出現保證金不足、持倉超限等情況的,按雙方約定執行。

第六十九條 期權合約到期日前,甲方應當通過交易客戶端、電話、短信、營業場所公告、網站公告、電子郵件等任一方式提醒乙方妥善處理臨近到期期權持倉。

第七十條 行權交收通知、行權資金的交收、合約標的行權交收及履約違約的處理辦法,依照交易所的交收規則以及本合同的約定執行。乙方違約導致甲方被交易所處?;蛟饈芩鶚У?,乙方承擔一切責任。

第十節 信息、培訓與咨詢

第七十一條 甲方應當在其營業場所或者網站向乙方提供國內期貨市場行情、信息及與交易相關的服務。

甲方提供的任何關于市場的分析和信息僅供乙方參考,不構成對乙方下達指令的指示、誘導或者暗示。

乙方應當對自己的交易行為負責,不能以根據甲方的分析或者信息入市為理由,要求甲方對其交易虧損承擔責任。

第七十二條 甲方可以以舉辦講座、發放資料及其他方式向乙方提供期貨交易知識和交易技術的培訓服務。乙方有權向甲方咨詢有關期貨交易的事項,甲方應予以解釋。

第七十三條 乙方應當及時了解期貨監管部門及相關期貨交易所的法律、法規和規則,并可要求甲方對上述內容進行說明。

第七十四條 乙方有權查詢自己的原始交易憑證,有權了解自己的賬戶情況,甲方應當給予積極配合。

第七十五條 甲方期貨從業人員的信息可通過中國期貨業協會網站(www.cfachina.org)的期貨從業人員執業資格公示數據庫進行查詢。甲方應當在其營業場所提供必要的設備,以便乙方登陸中國期貨業協會網站查詢期貨從業人員資格公示信息。

第十一節 費用

第七十六條 乙方應當向甲方支付期貨交易和交割的手續費。手續費收取按照雙方約定的《手續費收取標準》執行。如遇期貨交易所調整手續費收取標準或收取方式的,甲方有權不經乙方同意調整乙方手續費收取標準和收取方式。

遇新品種上市的,手續費按甲方標準收取,乙方如有異議的應于首次參與新品種交易當日結算前與甲方協商,未提出異議的視為同意甲方手續費收取標準。

第七十七條 乙方應當支付甲方向期貨交易所、結算機構代付的各項費用及稅款。

第十二節 “反洗錢”法律法規

第七十八條 作為金融機構,甲方根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》及《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規,積極履行客戶身份識別、可疑交易報告、客戶身份資料及交易記錄保存及其他反洗錢義務,積極配合國家有關執法部門進行的反洗錢調查。乙方有義務積極配合甲方的“反洗錢”工作,共同打擊洗錢犯罪,維護期貨行業的信譽。

第七十九條 甲方遵循“了解你的客戶”的“反洗錢”原則,進行嚴格的“客戶身份識別”。

在為乙方辦理開戶業務過程中,乙方提交的身份證明文件、資金證明文件或其他文件存在可疑之處的,甲方有權要求乙方補充提供相關的證明材料,無法證實的,甲方有權拒接為乙方辦理開戶業務。乙方提交的身份證明文件、資金證明文件或其他文件涉嫌虛假記載的,甲方有權拒接為乙方辦理開戶業務。

在與乙方的業務關系存續期間,乙方提交的身份證明文件已過有效期的,或身份信息發生變更的,乙方有義務主動將更新后的身份證明文件影像及身份證明文件復印件及時提供給甲方。乙方拒絕更新,或者在合理期限內沒有更新且沒有提出合理理由的,甲方有權中止為乙方辦理業務,拒絕乙方開新倉和出金指令,并有權進一步關閉乙方的交易權限,直至乙方銷戶,由此產生的損失由乙方自行承擔。

乙方有義務將信息變更的情況以書面的形式及時告知甲方,信息變更的內容不限于乙方的聯系地址、聯系電話、職業、賬戶實際控制人、期貨結算賬戶、指令下達人、資金調撥人及結算單確認人的相關信息。乙方未能將信息變更告知甲方的,一切后果由乙方自行承擔。

第十三節 合同生效與變更

第八十條 本合同經雙方簽字蓋章后,于乙方開戶資金匯入甲方賬戶之日起生效。

第八十一條 本合同履行過程中,如果相關法律、法規、規章、政策及期貨交易所規則發生變化、新品種上市等,甲方有權依照上述變化直接變更本合同與此相關部分的條款,變更或補充條款優先適用。 根據上述情況的變化,甲方對本合同有關條款進行的變更或補充,以本合同約定的通知方式或在甲方營業場所公告、公司網站公告、網上行情系統提示信息等任一方式向乙方發出,乙方若繼續委托甲方進行期貨交易的,則視為乙方完全接受甲方對本合同有關條款的變更或補充,變更或補充協議于該協議發出當日生效或者于變更、補充協議上規定的時間生效。

第八十二條 除本合同第六十九條所述情況外,如需變更或者補充本合同,需雙方協商一致并簽訂書面變更或者補充協議。變更或者補充協議經甲方授權的代表簽字、加蓋甲方公章,乙方簽字后生效。變更或補充協議優先適用。

第八十三條 本合同履行過程中的未列明事宜,按國家有關法律、法規、規章、政策及相關期貨交易所的規則、甲方相關業務規則以及期貨交易慣例處理。

第十四節 合同終止與賬戶清算

第八十四條 甲乙雙方均有權隨時解除本合同,合同的解除對已發生的交易無溯及力。

第八十五條 甲方向乙方提出解除合同的,應當提前三天以書面形式通知乙方。乙方未在此期間內自行清理賬戶的,甲方有權拒絕乙方的新單交易指令及資金調撥指令,乙方應對其賬戶清算的費用、清算后的債務余額以及由此造成的損失負全部責任。

第八十六條 乙方可以通過撤銷賬戶的方式終止本合同。但在下列情況下,乙方不得撤銷賬戶:

(一)乙方賬戶上持有未平倉合約或存在交割遺留問題尚未解決。

(二)乙方與甲方有未清償的債權、債務關系。

(三)乙方與甲方有交易糾紛尚未解決的。

(四)乙方通過銀行端掛接在甲方的銀期轉賬功能尚未注銷。

乙方撤銷賬戶終止合同的,應當辦理書面銷戶手續,簽署《銷戶申請表》。

第八十七條 甲方因故不能從事期貨業務時,應當采取必要措施妥善處理乙方的持倉和保證金。經乙方同意,甲方應將乙方持倉和保證金轉移至其他期貨公司,由此產生的合理費用由甲方承擔。

第八十八條 乙方未能遵守相關法律法規、監管部門以及期貨交易所的規定的,甲方有權單方面解除本合同,乙方應按照第七十三條的約定自行清理賬戶。

第十四節 免責條款

第八十九條 由于地震、火災、戰爭等不可抗力因素導致的交易中斷、延誤等,甲方不承擔責任,但應當在條件允許的范圍內采取一切必要的補救措施以減少因不可抗力造成的損失。

第九十條 由于國家有關法律、法規、規章、政策或者期貨交易所規則的改變、緊急措施的出臺等導致乙方所承擔的風險,甲方不承擔責任。

第九十一條 由于通訊系統繁忙、中斷,計算機交易系統故障,網絡及信息系統故障,電力中斷等原因導致指令傳達、執行或行情出現延遲、中斷或數據錯誤,甲方沒有過錯的,甲方不承擔責任。

第九十二條 由于互聯網上黑客攻擊、非法登陸等風險的發生,或者用于網上交易的計算機或移動終端感染木馬、病毒等,從而給乙方造成的損失,甲方不承擔責任。

第十五節 爭議解決

第九十三條 凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,甲乙雙方可以自行協商解決或向中國期貨業協會申請調解,協商或調解不成的,可以向甲方住所地有權管轄的人民法院起訴。

第十六節 其他

第九十四條 甲方應按照中國證監會的規定,及時辦理乙方登錄中國期貨市場監控中心投資者查詢系統的相關事宜。

第九十五條 甲乙雙方簽訂的《期貨經紀合同》以及相關附件,其權利義務只涉及甲乙雙方。乙方不得利用在甲方開立的賬戶,以甲方工作人員的身份活動,通過網上交易或其他形式開展期貨經紀業務或其他活動。若因乙方過錯而使甲方遭受損失和不良影響的,乙方應當承擔相應的賠償責任。

第九十六條 本合同未盡事宜,雙方另行議定。

第九十七條 《期貨交易風險說明書》、《客戶須知》、《開戶申請表》、《術語定義》、《光大期貨有限公司告客戶書》、《期貨網上交易風險揭示書》、《光大期貨有限公司銀期轉賬服務協議》及甲乙雙方在期貨經紀業務存續過程中所簽署的其他文件、補充協議均為本合同不可分割的組成部分,與本合同具有同等法律效力。

第九十八條 本合同一式三份,甲方執兩份,乙方執一份。

4、數字證書用戶責任書

數字證書用于標識網絡用戶的身份,北京國富安電子商務安全認證有限公司(以下簡稱國富安公司)作為權威的、公正的第三方機構,合法授權中國期貨市場監控中心有限責任公司(以下 簡稱"中國期監”)為用戶提供數字認證服務。為確保數字證書的正確簽發和使用,更好地為用戶提供規范的服務,保障用戶的權益,請用戶于申請電子簽名數字證書前,仔細閱讀下列風險提示及使用須知:

一、數字證書只能用于在網絡上標識用戶身份,不作其他任何用途。用戶應妥善保管、 正確使用證書,所有使用證書在網上作業的活動均視為用戶所為,用戶應自行承擔使用證書 所產生的義務、責任。

二、用戶通過數字證書申請辦理業務、簽署合同或文書,與在紙質合同或文書上手寫簽 名或蓋章具有同等的法律效力,無須另行簽署紙質合同或文書。

三、用戶通過數字證書開立期貨賬戶可能遭遇以下風險,在決定進行開戶前,應充分了解并接受以下事項:

1.因在互聯網上傳輸原因,數字證書開戶可能出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況,使用戶不能正??⑵諢跽嘶У姆縵?。

2.由于電腦病毒、黑客侵入、硬件設備故障的影響,可能導致數字證書開戶發生錯誤的風險。

3.使用數字證書開戶,可能存在用戶的身份被仿冒的風險。

4.由于相關法律、法規、規范性文件或政策變化,數字證書網上開戶可能發生變化導致的風險。

5.由于不可抗力因素,使用戶不能及時通過數字證書開戶或發生錯誤的風險。

6.由于用戶數字證書文件過期,存在不能進行網上開戶的風險。

7.證券期貨監管機關認為需要披露的其他風險。

四、獲得數字證書時,應設置密碼,避免設置與個人資料相關的簡單密碼,如身份證號 碼、出生日期、電話號碼等,應定期更改密碼;

五、按照中國期貨業協會規定的數字證書申請流程提供有關資料,并保證所填寫的注冊信息和所提供的資料的真實性、準確性和完整性,否則用戶所申請開戶的期貨公司有權拒絕用戶的申請請求。

六、如數字證書信息在數字證書有效期限內變更的,用戶應當及時書面告知申請開戶的期貨公司,并終止使用該數字證書、及時向申請開戶的期貨公司申請注銷該數字證書。

七、數字證書須用于申請時預定的目的。國富安公司簽發的各類證書,僅用于表明用戶在申請證書時所要標識的身份,以及驗證其使用該證書內包含的公鑰所對應的私鑰制作的簽名。如果證書訂戶將該證書用于其他用途,中國期監及用戶申請開戶的期貨公司不承擔任何由此產生的責任和義務。

八、數字證書有效期限屆滿,用戶需要繼續使用的,應當與申請開戶的期貨公司辦理數字證書更新手續。

九、用戶應當妥善保管數字證書私鑰。避免在公共場所或他人計算機上使用數字證書。如因用戶原因致使數字證書私鑰泄露、損毀、丟失的或遭盜用、冒用、偽造、篡改的損失由用戶自行承擔。

十、如數字證書私鑰在數字證書有效期內損毀、丟失、泄露的,用戶應當及時向申請開戶的期貨公司申請辦理掛失手續。掛失自手續辦妥時起生效。掛失生效前發生的損失由用戶承擔。

十一、用戶知悉數字證書私鑰已經丟失或者可能已經丟失時,應當及時告知申請開戶的期貨公司,協助申請開戶的期貨公司完成注銷該數字證書的工作,并終止使用該數字證書。

十二、用戶有下列情形之一,中國期監和用戶申請開戶的期貨公司有權暫停數字證書使用并不承擔任何責任:

1.用戶向用戶申請開戶的期貨公司提供的資料或者信息不真實、不完整或者不準確的;

2.用戶已知悉數字證書私鑰丟失或者可能丟失時,未終止使用該數字證書并通知申請開戶的期貨公司的;

3.用戶超過數字證書的有效期限但仍使用數字證書的;

4.用戶不能履行或違反法律、法規、規范性文件、政策及本責任書規定的責任和義務;

5.數字證書不再需要用于原有用途而要求終止;

6.將數字證書用于違法、犯罪活動的。

十三、因設備故障、電力故障及通訊故障或者電腦病毒、自然災害等因素造成用戶損失的,中國期監及用戶申請開戶的期貨公司不承擔任何責任。

十四、用戶申請開戶的期貨公司和國富安公司僅對申請人所提供的申請資料進行審核,核查申請人身份證明文件是否有效,申請表所填寫內容與身份證明文件相關內容是否一致。但是,這并不表明對申請人所提供的申請資料作出真實性判斷或者保證。對下列情況之一所引起的法 律糾紛,中國期監、用戶申請開戶的期貨公司和國富安公司不承擔責任:

1.申請人使用虛假資料申請數字證書服務;

2.違規使用他人合法證件申請數字證書服務;

3.其它違規申請數字證書服務的情況。

十五、如果自然人死亡等原因終止時,用戶的繼承人,需要攜帶相關證明文件及原數字證書申請,向申請開戶的期貨公司申請注銷數字證書。該繼承權人承擔數字證書注銷所產生的一切責任。

十六、由于不可抗力因素致使中國期監、用戶申請開戶的期貨公司無法履行相應義務的,以及用戶自身原因或中國期監、用戶申請開戶的期貨公司遵守法律、行政法規、規范性文件及政策的有關規定或監管機構的要求導致中國期監、用戶申請開戶的期貨公司無法履行相應義務的,中國期監、用戶申請開戶的期貨公司不承擔責任。

十七、因數字證書申請、使用及相關事項產生的爭議,先由雙方協商解決,協商不成的,提交中國期監、用戶申請開戶的期貨公司住所地人民法院管轄。

十八、中國期監有權以在互聯網上公告的方式修改本責任書,如用戶有異議的,應在相應公告發布后的60天內或者公告載明的期限內向中國期監提出異議并與國富安公司協商達成一致。逾期末提出異議的視為用戶接受修改。

用戶已經仔細閱讀、充分理解以上條款,并同意本責任書的全部內容。

5、金融期貨開戶承諾函

本人自愿申請開立中國金融期貨交易所交易編碼,現承諾如下:

一、本人對所提供用于金融期貨自然人投資者適當性綜合評估的相關證明材料的真實性負責,并自愿承擔因材料不實導致的一切后果。

二、本人不存在重大未申報的不良信用記錄。

三、本人不存在金融現貨、期貨市場禁入以及法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止從事金融期貨交易的情形。

四、本人身體健康,不存在不適宜從事金融期貨交易的情形。

6、光大期貨有限公司告客戶書

尊敬的客戶:

現就居間人的相關事宜向您作如下告知:

1、居間人是獨立于期貨公司和客戶之外,獨立承?;誥蛹涔叵鄧拿袷略鶉蔚母鋈嘶蚍ㄈ?。居間人的主要作用是在客戶與期貨公司訂立期貨經紀合同時起媒介作用;

2、居間人不是光大期貨有限公司的員工或分支機構;

3、居間行為不屬于委托代理行為;

4、居間人不得接受客戶委托代理下單、代理資金調撥、代簽交易結算單、代期貨公司或客戶簽署《期貨經紀合同》;

5、居間人不得為客戶做任何盈利與風險擔保的承諾和引誘或者誤導客戶參與期貨合約、期權合約交易;

6、客戶通過居間人的任何委托代理行為產生的后果由客戶自行負責;

以上《光大期貨有限公司告客戶書》光大期貨有限公司已經向本人出示并說明,本人已閱讀并完全理解。

7、光大期貨有限公司期貨網上交易風險揭示書

尊敬的客戶:

根據國家有關法律法規規定,按照嚴謹規范的服務原則,為保障您網上交易業務的安全,我公司已經對網上期貨業務系統采取了嚴密的安全措施。盡管如此,鑒于網上期貨業務是通過多個復雜環節實現的,其中每個環節都可能面臨風險。

本著負責的態度,我公司鄭重提示您,您在開展網上期貨業務時可能面臨(但不限于)以下風險:

一、由于因特網數據傳輸等原因,交易指令及行情信息可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況;

二、您的計算機可能遭受網上的惡意攻擊,導致交易指令及行情的傳輸被堵塞,出現混亂;

三、您的計算機可能感染木馬、病毒,導致運行緩慢,延誤交易,或者交易賬號及密碼和銀行賬號及密碼等重要信息失竊;

四、您的交易環境可能不夠安全,在操作計算機時自己泄露或不慎被他人偷看,泄露了重要的賬號和密碼信息;您的交易密碼過于簡單,易于被他人破解;

五、您使用的設備或者軟件系統可能與我公司的網上期貨業務系統不兼容,導致無法正??掛滴?;

六、您可能由于缺乏網上委托經驗,因操作不當造成委托失敗或者失誤;

七、可能在復雜情況下,您的系統終端顯示的權益、持倉、開平倉數量等數據與賬戶實際情況不符,出現無法開平倉、重復開平倉、無法提款等問題;

八、由于我們雙方面臨的其它各種不可抗力因素,可能導致出現不能及時收看行情,不能及時交易的情況;

九、您在使用我公司提供的掌上財富手機行情交易系統時,可能面臨上述類似的風險;

十、您在辦理網上銀期業務時也同樣可能會面臨上述類似的風險。

如果您使用“第三方交易軟件”(即除我公司以外的第三方提供的交易軟件)接入期貨公司交易結算系統進行期貨交易,存在除上述風險以外,還可能存在(但不限于)以下風險,您將承擔由此導致的損失:

一、使用“第三方交易軟件”會存在本人期貨賬戶信息及交易結算數據泄露給第三方的風險;

二、使用“第三方交易軟件”提供的不準確、不完整行情數據而發出錯誤交易指令的風險;

三、由于“第三方交易軟件”存在的設計缺陷而發生不能交易或發出錯誤交易指令的風險;

四、由于法律法規、監管部門要求或者交易所規則的規定禁止使用“第三方交易軟件”或由于使用“第三方交易軟件”對期貨公司的交易結算系統產生了不利影響或存在產生不利影響的可能性時,期貨公司有權隨時終止“第三方交易軟件”的對接;

五、由于使用的“第三方交易軟件”是與第三人共用同一接口接入期貨公司的交易結算系統,在使用“第三方交易軟件”過程中,可能會因第三人的原因導致在任何時間被期貨公司終止“第三方交易軟件”的使用。 六、其他可能存在的可預見的或無法預見的風險。

針對以上情況,我們建議您采取如下防范策略:

加強計算機安全管理,采用相應的防黑客和防病毒產品,定期掃描和檢查,以防止感染木馬、病毒;配備足夠的帶寬;不安裝來歷不明的軟件;妥善管理和使用計算機及網上交易密碼,不對他人泄露密碼信息,使用復雜密碼(字母數字組合,足夠長度),并定期修改,輸入密碼時防止他人偷看;及時關注我公司發布的有關安全提示信息;盡量采用安全的登錄驗證手段;及時關注您電腦終端上的各種信息,對網上交易的安全保持警覺性。如果您使用“第三方交易軟件”進行期貨交易,請安裝我司提供的網上交易軟件作為備份,以供在第三方交易軟件出現問題時使用。

當您發現異常情況時,應立刻停止交易等相關操作,及時致電我公司客服熱線400-700-7979 ,獲得服務人員的支持,以防止您賬戶出現進一步風險。

如果您不能理解或者不能承受網上交易帶來的風險,無法理解或實施本揭示書提示的防范策略,本公司建議您不要開展網上期貨業務。

如果您申請或已使用網上期貨業務,我們認為您已經完全了解網上期貨委托業務的風險,并能承受網上期貨委托業務的風險及承擔由此帶來的損失。

本人已完全知曉并理解網上期貨業務存在和可能存在的風險,并承諾由此產生的經濟損失(包括但不限)均由本人承擔。

8、互聯網開戶風險揭示

尊敬的客戶:

為使您充分了解期貨互聯網開戶的風險,?;つ暮戲ㄈㄒ?,根據《中華人民共和國電子簽名法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監督管理辦法》、《期貨市場客戶開戶管理規定》等有關規定,現向您提供本《互聯網開戶風險揭示》,您應當充分了解并愿意承擔包括但不限于以下風險和損失:

一、//www.fjutu.icu/為我公司官方網站,//www.fjutu.icu/OpenAccount/為我公司統一用于辦理互聯網開戶業務的網站,400-700-7979為我公司全國統一客戶服務電話,您可登錄以上網站、通過以上服務電話或到當地我公司營業部咨詢、辦理有關業務。請您注意識別和防范,務必通過上述指定網站申請互聯網開戶,避免輕信不法分子通過互聯網發布的虛假信息,避免賬號、密碼、聯系電話以及數字證書等個人信息泄露,否則因此導致的個人信息泄露、財產損失等風險將由您自行承擔。

2、我公司從未授權任何機構和個人為客戶提供互聯網開戶服務,任何機構或個人擅自以光大期貨名義辦理互聯網開戶等相關業務的,均為非法經營,請您注意識別。

3、由于互聯網開戶是通過互聯網技術和電子技術來實現的,這些技術存在著被網絡黑客和病毒攻擊的可能,同時互聯網技術、電子技術和相關軟件具有存在缺陷的可能。如果用于證實客戶身份的數字證書和密碼被竊取,他人有可能仿冒客戶身份在互聯網上辦理互聯網開戶等業務從而給您造成損失。

4、由于您所提供的所有資料、填制或確認的申請表所載信息引起的法律后果,包括但不限于虛假身份、冒用他人身份、隱瞞有關信息、遺漏有關信息等所導致的一切后果(包括但不限于互聯網開戶失敗、賬戶被限制使用等)將由您自行承擔。

5、您在使用互聯網開戶服務過程中的數據傳輸可能因通信繁忙出現延遲,或因其它原因出現中斷、停頓或數據錯誤,從而使得互聯網開戶服務出現延遲、停頓或中斷。請您務必按照我公司指定的互聯網開戶網址提交姓名、身份證號、卡號、密碼等驗證信息,避免因通過仿冒網站、非法網站等泄露身份證號、銀行賬號、密碼等個人信息而遭受損失。

6、您成功提交開戶申請并不等同于賬戶開通,我公司將通過回訪等方式回訪確認您的身份,確認您的真實意愿,您通過客戶回訪后方可開通并使用賬戶。

7、目前數字證書服務只適用于我公司互聯網開戶環節,我公司保留對數字證書服務的服務功能作出調整的權利,以確保數字證書的服務質量。屆時我公司將通過公司網站、營業場所等方式進行公告,自公告之日起您使用數字證書功能辦理其他業務的,所有業務申請及文本視為您本人辦理并簽署,本協議相關條款同樣適用于您其他業務申請。

8、本風險揭示所列示的上述風險事項僅為列舉性質,未能詳盡列明互聯網開戶的所有風險因素,請您在選擇使用我公司數字證書服務進行互聯網開戶前,還應認真閱讀并理解所有相關的法規規則,對互聯網開戶可能存在的風險因素完全了解和掌握。

9、銀期轉賬服務協議

鑒于甲方和銀行簽署的銀期轉賬業務合作協議,及甲、乙雙方簽訂的《期貨經紀合同》,根據《人民幣結算賬戶管理辦法》、《期貨交易管理條例》、《期貨經紀公司保證金封閉管理暫行辦法》等法律法規,經甲、乙雙方友好協商,特就乙方在甲方登記的乙方實名的銀行結算賬號與期貨賬號之間進行資金劃轉達成本協議,以明確雙方權利和義務。

一、甲方聲明如下:

1、甲方是依法成立、合法經營、并經政府監管部門年審合格的期貨公司;

2、甲方開辦該項業務將遵守有關法律、法規及規章的規定。

二、乙方聲明如下:

1、乙方具有合法的從事期貨投資的主體資格,不存在法律、法規、規章和期貨交易所交易規則規定的禁止或限制其從事期貨投資的情形;

2、乙方保證在其申請開通銀期轉賬業務時,向甲方及銀行提供的資料均真實、有效、合法、完整,并保證當上述資料發生變化時,及時前往甲方及銀行營業網點進行變更;否則,由此產生的一切后果均由乙方承擔;

3、乙方保證其資金來源的合法性;

4、乙方清楚認識并愿意承擔期貨市場投資風險及銀期轉賬風險;

三、甲方與銀行已簽訂銀期業務合作協議,共同為乙方提供銀期轉賬服務。期貨交易數據以甲方結算數據為準,資金轉賬數據以銀行結算數據為準,乙方對此均予以認可。銀期業務中,甲方及銀行各自負有不同的職責,甲方對銀行的行為不承擔任何責任,乙方與銀行的任何糾紛、爭議均與甲方無關。

四、乙方在使用銀期轉賬服務前,須向銀行結算賬戶開戶銀行或者甲方申請開通銀期轉賬業務。乙方通過銀行開通銀期轉賬業務的,應按照銀行的規定辦理。乙方通過甲方開通銀期轉賬業務的,應向甲方提供乙方的相關資料。甲方鄭重提醒乙方,務必在辦理銀期轉賬業務開通手續后,立即修改資金密碼。因密碼遺失或泄漏造成的后果由乙方自行承擔。

五、乙方使用銀期轉賬業務時應遵守甲方銀期轉賬相關控制條件,甲方銀期轉賬控制條件以網站公告為準。

六、乙方辦理銀期轉賬業務時,需自行輸入銀行結算賬號密碼和期貨賬號資金密碼,凡使用上述密碼進行的銀期轉賬,均視為乙方親自辦理。乙方應妥善保管上述密碼,及時核對賬戶資金余額,因乙方密碼保管不善等原因造成的損失均由乙方自行承擔。

七、如遇以下情形,乙方應向甲方提交書面變更申請,登記變更的銀行結算賬號,因乙方未及時向甲方提交書面變更申請而引起的損失由乙方自行承擔:

1、乙方需變更銀行結算賬號及相關信息;

2、乙方銀行卡掛失、換卡;

八、乙方與甲方解除期貨經紀關系的,應先行注銷登記的銀行結算賬號的銀期轉賬業務。

九、因以下情況之一導致乙方資金劃轉指令未能正確執行的,甲方不承擔任何責任:

1、甲方收到的電子指令信息不正確、不完整、無法識別或無法辨認;

2、乙方銀行結算賬號內余額不足;

3、乙方銀行結算賬號內資金被依法凍結;

4、乙方銀行結算賬號已被掛失、銷戶或授權賬號已撤銷授權;

5、乙方未按照甲方規定的操作手續和權限辦理業務;

6、不可抗力或其他非甲方故意或重大過失的情況(包括但不限于因地震、臺風、水災、火災、戰爭及其他不可抗力因素導致的乙方損失,以及因甲方系統故障、設備故障、通訊故障、停電、系統穩定性等因素給乙方造成的損失等);

7、乙方掛失其銀行結算賬號或期貨賬號前,資金已被他人冒領;

8、因市場發生異常波動或期貨交易所限制會員出入金等,甲方暫?;蟯V掛謐斯δ?。

十、乙方發現其期貨賬號或銀行結算賬號內的資金異常時,應立即與甲方聯系。如果出現非正常多余資金,乙方不得支取或動用賬號內非正常多出的資金部分。由此造成甲方損失的,乙方應及時償付,否則甲方擁有對乙方期貨賬號的持倉合約和資金的處置權。

十一、乙方未能遵守相關法律法規、監管規定及《期貨經紀合同》中相關約定的,甲方有權暫停、終止提供銀期轉賬服務。

十二、本協議簽署后,遇以下情形,甲方有權對銀期相關業務流程進行修訂或增補,相關內容及條款按新修訂的條款辦理,其他內容及條款繼續有效。修訂或增補的內容以甲方網站或營業場所公告為準,乙方若繼續使用甲方提供的銀期轉賬業務,則視為乙方完全接受甲方對本協議有關條款的修訂或增補,修訂或增補協議于該協議發出當日生效或者于修訂、增補協議上規定的時間生效。修訂或增補內容即成為本協議組成部分。

1、甲方因自身系統管理需要升級銀期轉賬交易系統或增加轉賬服務渠道;

2、因銀行端系統變更,需要修訂或增補;

3、監管部門、交易所等對有關的法律法規、規章制度進行修訂或增補;

4、因市場不確定因素導致的其他情形。

十三、如甲方與銀行之間的銀期轉賬協議終止,或乙方與相應銀行之間的銀期轉賬協議終止,本協議同時終止。

十四、本協議有效期自雙方簽署之日起至第十三條中所指情形發生、乙方撤銷期貨賬號、乙方違背期貨經紀合同或其他監管要求止。

十五、因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議,由協議簽訂雙方協商解決,協商不成的,雙方一致同意向甲方所在地的人民法院提請訴訟。

十六、乙方已知悉本協議全部內容,準確理解其含義,并承諾履行本協議項下相關義務,承擔相關法律責任。

十七、本協議一式叁份,甲乙雙方、甲方期貨營業部各執一份。本協議自雙方簽字蓋章后生效。

附:各期貨保證金存管銀行的光大期貨公司編碼,具體以銀行端辦理為準。

銀行公司編碼
工商銀行13000001
建設銀行105202
交通銀行000020
農業銀行01370000
中國銀行無需編碼
浦發銀行01370000
興業銀行010031
光大銀行01370000
招商銀行660022
民生銀行01370000
中信銀行01370000

10、《期貨經紀合同》補充協議

甲方與乙方經過平等協商,就甲乙雙方簽署的《期貨經紀合同》中約定的爭議解決條款,達成以下補充協議:

凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議,甲乙雙方可以自行協商解決,也可向中國期貨業協會或廣東證券期貨業協會申請調解。協商或調解不成的,可以提請仲裁或者提起訴訟;也可以直接提請

仲裁或者提起訴訟。甲乙雙方協商按照下列選擇提請仲裁或者提起訴訟(注:請在選項前□內打√并填寫相關內容,在非選項前□內打×):□提請 仲裁委員會仲裁;? 向甲方住所地有管轄權的人民法院起訴。

本補充協議與《期貨經紀合同》不一致之處,以本補充協議為準。

本補充協議未盡事宜,按照甲乙雙方簽署的《期貨經紀合同》執行。

本補充協議一式三份,甲方執兩份,乙方執一份。

11、VIP專享交易系統風險告知書

尊敬的客戶:

公司為滿足不同客戶期貨及衍生品交易需求,在期貨及衍生品交易系統(以下簡稱“交易系統”)之外提供由不同軟件開發商開發的,掛接于公司交易接口下的各類具有較強個性化功能的交易系統,該類系統統稱為VIP專享交易系統(以下簡稱“VIP系統”)。

交易系統為公司客戶開戶后的初始默認交易系統,開戶成功后客戶在公司網站下載,以合同約定的初始密碼即可登陸使用。VIP系統需在客戶期貨賬戶資金達到一定標準,由客戶提出書面申請并簽署本告知書,經公司審核開通權限后方可下載使用。

VIP專享交易系統分為輔助交易系統及第三方交易軟件。

公司提供的輔助交易系統包括易盛交易系統、上期二席交易系統等,第三方交易軟件包括達錢、開拓者等,公司可根據實際需要增減VIP系統,具體調整以公司網站軟件下載中發布的信息為準。

IP系統的功能涵蓋除基本交易委托功能之外的其他特殊的個性化交易功能,包括但不限于:條件委托(或程序化)交易功能、多賬戶交易功能、手機期貨交易委托功能、組合套利委托功能、一鍵下單委托功能、止損止盈委托功能、批量下單委托功能、其他快速下單委托功能等,對交易者的交易專業度和熟練度存有較高要求,為此我司特就使用VIP系統可能存在的風險鄭重提示并告知如下:

1.您申請的輔助交易系統權限開通后,主交易系統權限為只可平倉,您僅可在主交易系統上實施平倉,銀期、銀衍權限為入金。出金只可在交易日收市后通過手工方式辦理(填寫出金申請單,經公司結算風控部審核批準后由財務部實施資金劃轉);

您申請的股票期權快速交易系統權限開通后,主交易系統交易權限為限制交易,您不能在主交易系統上實施開平倉、撤單等交易操作。

您申請的上期二席交易系統權限開通后,主交易系統交易權限為只可平倉,銀期權限狀態為正常,可出入金。

2、您的VIP系統初始密碼與主交易系統初始密碼相同(除股票期權快速交易系統外),依據您簽署的經紀合同約定為您身份證號(或營業執照注冊號)后六位數字。請您務必于首次登陸時修改初始密碼,妥善管理并使用您的密碼,以確保密碼安全。由于密碼泄漏所帶來的損失,我司將不承擔任何經濟及法律責任;

股票期權快速交易系統初始密碼與您主交易系統密碼相同。

您申請的某些交易系統(如飛馬),根據系統特點,指令下達人使用系統的用戶代碼和密碼登陸后,不需要校驗您的交易密碼即可進行委托。根據申請,您的賬戶可能對應多個用戶代碼,您須接受所有用戶代碼登陸后所進行的交易,凡因指令下達人泄露密碼造成的損失,應有您自己承擔,我司不承擔任何經濟及法律責任。

3.VIP系統主要通過計算機網絡、通訊網絡、國際互聯網絡等公共網絡進行交易,這些網絡的線路故障,通訊故障及安全問題均有可能給您造成經濟損失,對此我司將不承擔任何經濟及法律責任;

4.VIP系統是為滿足客戶更多個性化交易需求而提供的專業化程度較高的交易委托方式,該類交易系統本身要求操作者具備一定的交易經驗與交易軟件操作基礎,故不建議初涉期貨交易的客戶使用該類系統;

5.VIP系統內的功能設置是根據您的設定進行的特殊操作,所以您在使用此類系統之前必須充分理解該軟件所具備的功能、原理及使用方法,因您對該軟件功能理解偏差或使用不當而引起的損失我司將不承擔任何經濟及法律責任;

6.VIP系統為軟件商開發并提供,任何由軟件自身的不完善及其他缺陷造成的損失均與我司無關,我司將不承擔由此產生的任何損失;

7.部分VIP系統的軟件運營商對軟件使用者依據實際成交量收取系統使用費,由我司代收。對此我司將在與您約定的交易手續費基礎上加收系統使用費,該費用將在您的期貨或衍生品賬戶中代扣后支付給軟件運營商;

8、如果您使用“第三方交易軟件”(即除我公司以外的第三方提供的交易軟件)接入期貨公司交易結算系統進行期貨及衍生品交易,存在除上述風險以外,還可能存在(但不限于)以下風險,您將承擔由此導致的損失:

一、使用“第三方交易軟件”會存在本人期貨或衍生品賬戶信息及交易結算數據泄露給第三方的風險;

二、使用“第三方交易軟件”提供的不準確、不完整行情數據而發出錯誤交易指令的風險;

三、由于“第三方交易軟件”存在的設計缺陷而發生不能交易或發出錯誤交易指令的風險;

四、由于法律法規、監管部門要求或者交易所規則的規定禁止使用“第三方交易軟件”或由于使用“第三方交易軟件”對期貨公司的交易結算系統產生了不利影響或存在產生不利影響的可能性時,期貨公司有權隨時終止“第三方交易軟件”的對接;

五、由于使用的“第三方交易軟件”是與第三人共用同一接口接入期貨公司的交易結算系統,在使用“第三方交易軟件”過程中,可能會因第三人的原因導致在任何時間被期貨公司終止“第三方交易軟件”的使用。

9.如您無法正常使用VIP系統,可立即撥打我司應急交易電話021-51029090,在驗證交易密碼后,由我司交易員為您提供電話應急委托。對此過程中引起的交易延誤或損失,我司將不承擔任何經濟及法律責任;

10.我司保留對目前提供給您使用的VIP系統進行調整的權利;

11.此揭示書應由您本人(單位)當面簽署,是您簽署的《經紀合同》不可分割的組成部分,與其具有同等法律效力。

以上《VIP專享交易系統風險告知書》,光大期貨有限公司已向本人/單位出示并詳細說明,本人/單位已閱讀并完全理解,并自愿承擔由此產生的一切風險。

12、個人稅收居民身份聲明文件

姓名:             

本人聲明:□ 1.僅為中國稅收居民

□ 2.僅為非居民 

□ 3.既是中國稅收居民又是其他國家(地區)稅收居民 

如在以上選項中勾選第2項或者第3項,請聯系開戶營業部現場填寫下列信息:

姓(英文或拼音):          名(英文或拼音):             

出生日期:                   

現居地址(中文):     (國家)    (?。?nbsp;   (市)          (境外地址可不填此項)

(英文或拼音):   (國家)    (?。?nbsp;   (市)          

出生地(中文):     (國家)    (?。?nbsp;   (市)           (境外地址可不填此項)

(英文或拼音):    (國家)    (?。?nbsp;  (市)           

稅收居民國(地區)及納稅人識別號:

1.                                     

2.(如有)                           

3.(如有)                           

如不能提供居民國(地區)納稅人識別號,請選擇原因:

□ 居民國(地區)不發放納稅人識別號

□ 賬戶持有人未能取得納稅人識別號,如選此項,請解釋具體原因:

                                                                   

 

本人確認上述信息的真實、準確和完整,且當這些信息發生變更時,將在30日內通知貴機構,否則本人承擔由此造成的不利后果。

 

簽名:                                  日期:

簽名人身份:□ 本人    □ 代理人 

說明:

1. 本表所稱中國稅收居民是指在中國境內有住所,或者無住所而在境內居住滿一年的個人。在中國境內有住所是指因戶籍、家庭、經濟利益關系而在中國境內習慣性居住。在境內居住滿一年,是指在一個納稅年度中在中國境內居住365日。臨時離境的,不扣減日數。臨時離境,是指在一個納稅年度中一次不超過30日或者多次累計不超過90日的離境。

2. 本表所稱非居民是指中國稅收居民以外的個人。其他國家(地區)稅收居民身份認定規則及納稅人識別號相關信息請參見國家稅務總局網站(//www.chinatax.gov.cn/aeoi_index.html)。

3. 軍人、武裝警察無需填寫此聲明文件。

13、產品或者服務風險等級名錄

本名錄不代表對相關金融產品及服務的風險和收益做出實質性的判斷或保證。

產品或者服務風險等級名錄
風險等級經紀業務資管業務基金業務投資咨詢業務
R1 產品結構簡單,過往業績及凈值的歷史波動率低,投資標的流動性很好 、不含衍生品,估值政策清晰,杠桿不超監管部門規定的標準低風險等級基金/專戶產品 
R2 產品結構簡單,過往業績及凈值的歷史波動率較低,投資標的流動性好 、投資衍生品以套期保值為目的,估值政策清晰,杠桿不超監管部門規 定的標準較低風險等級及以下風險等級的基金/專戶產品 
R3包括但不限于商品期貨(除原油期貨以外)及相關服務、股票期權備兌開倉業務、股票期權?;ば勻瞎量忠滴竇跋喙胤?/td>產品結構較簡單,過往業績及凈值的歷史波動率較高,投資標的流動性較好、投資衍生品以對沖為目的,估值政策清晰,杠桿不超監管部門規 定的標準中風險等級及以下風險等級的基金/專戶產品涉及商品期貨的投資咨詢類服務
R4包括但不限于金融期貨、商品期權、原油期貨、股票期權保證金賣出開倉業務產品結構較復雜,過往業績及凈值的歷史波動率高,投資標的流動性較差,估值政策較清晰,一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠桿較高等級及以下風險等級的基金/專戶產品涉及金融期貨、期權的投資咨詢類服務
R5 產品結構復雜,過往業績及凈值的歷史波動率很高,投資標的流動性差,估值政策不清晰,三倍(含)以上杠桿高風險等級及以下風險等級的基金/專戶產品涉及場外衍生品的投資咨詢類服務

14、投資者風險揭示書

尊敬的投資者:

金融市場風險莫測,務請謹慎從事。您應當遵循“買賣自負”的金融市場原則,自行承擔交易結果。現向您明確以下幾點:

一、您應當充分了解,期貨合約、期權合約具有杠桿性,帶有高度的風險。較小的市場波動亦可能使您產生巨大虧損,損失的總額可能超過您存放在期貨公司的全部初始保證金以及追加保證金。參與原油等涉及貨幣兌換的特定品種期貨交易的,還將承?;懵什ǘ縵?。

二、您應當充分了解,在因市場行情波動劇烈出現單邊漲跌停價格、投資者缺乏投資興趣、流動性的變化或其他因素給某些合約市場的流動性、有效性、持續性等帶來不利影響時,您可能會難以或無法將持有的未平倉期貨合約或期權合約平倉。如出現這類情況,您的所有保證金有可能無法彌補全部損失,您必須承擔由此導致的全部損失。

三、您應當充分了解,由于國家法律法規的變化、期貨交易所交易規則的修改、緊急措施的出臺、非期貨交易所或者期貨公司所能控制等原因,您持有的未平倉合約可能無法繼續持有、您的指令無法成交或者無法全部成交,您必須承擔由此導致的全部損失。

四、您應當充分了解,因期貨交易所、期貨公司和第三方期貨服務機構的業務或者財產狀況變化,可能導致您的本金或者原始本金發生虧損,或者影響您的交易判斷。

五、您應當充分了解,期貨公司及其業務人員向您提供的投資咨詢服務,包括風險管理顧問服務、研究分析服務、交易咨詢服務以及中國證監會規定的其他活動,僅作為您投資操作的參考,若您據此進行入市操作,您必須自行承擔相關風險和由此帶來的全部損失。

六、您應當充分了解,期貨公司的資產管理計劃為非保本產品,投資者購買期貨公司資產管理計劃可能直接導致本金虧損;管理人在業務操作過程中,因操作失誤或違反操作規程亦可能導致投資者本金虧損;

七、您應當充分了解,本公司根據您填寫的風險承受能力問卷確定您所屬的投資者類型,并與我司提供的服務分級進行匹配,匹配結果以《適當性匹配意見告知書》的形式告知您。但本公司向您履行風險承受能力評估等適當性職責,并不能取代您自己的投資判斷,也不會降低金融產品或服務的固有風險,與此相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。

八、您應當充分了解,我司與您均有權解除業務合同,合同解除對已發生的交易無溯及力;如我司向您提出解除合同,將按照合同約定的方式通知您。

本《投資者風險揭示書》無法揭示所有風險和有關金融市場的全部情形。您在入市交易之前,應當全面了解金融市場的法律法規、交易所及期貨公司的業務規則,全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與。

15、原油期貨客戶承諾書

本人承諾:

1. 本人所提供關于上海國際能源交易中心期貨交易者適當性材料真實、有效。

2. 本人不存在嚴重不良誠信記錄或者被有監管權機關宣布為期貨市場禁止進入者的情形;不存在法律、法規、規章和上海國際能源交易中心業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形。

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